1、富国上证科创板人工智能买卖型式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）已于2025年5月6日获得中国证监会准予注册的批复（证监许可[2025]981号《关于准予富国上证科创板人工智能买卖型式指数证券投资基金注册的批复》）。2、基金办理人本招募仿单的内容实正在、精确、完整。本招募仿单经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集申请的注册，并不表白其对本基金的投资价值和市场前景等做出本色性判断或，也不表白投资于本基金没有风险。3、本基金标的指数为上证科创板人工智能指数，指数简称科创AI。指数代码：950180。标的指数以2022年12月30日为基日，以1000点为基点。相关标的指数具体编制方案及成份股消息详见中证指数无限公司网坐，网址：。4、本基金投资中的风险详见招募仿单“风险”章节，包罗因、经济、社会等要素对质券价钱发生影响而构成的系统性风险，个体证券特有的非系统性风险，基金办理人正在基金办理实施过程中发生的基金办理风险。同时因为本基金是买卖型式指数证券投资基金，特定风险还包罗：指数化投资的风险、标的指数波动的风险、标的指数报答取股票市场平均报答偏离的风险、标的指数值计较犯错的风险、标的指数编制方案带来的风险、标的指数变动的风险、误差节制未达商定方针的风险、成份股停牌的风险、指数编制机构遏制办事的风险、基金份额二级市场买卖价钱折溢价的风险、套利风险、参考IOPV决策和IOPV计较错误的风险、申购赎回清单差错风险、申购及赎回风险等等。本基金属于股票型基金，预期风险取预期收益高于夹杂型基金、债券型基金取货泉市场基金。本基金次要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有取标的指数类似的风险收益特征。基金办理人提示投资者基金投资的“买者自傲”准绳，正在投资者做出投资决策后，基金运营情况取基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行担任。5、投资者申购的基金份额当日起可卖出，投资者赎回获得的股票当日起可富国上证科创板人工智能买卖型式指数证券投资基金 招募仿单 易所基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场买卖，如投资者需要参取网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券买卖所A股账户。6、投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认实阅读本招募仿单、基金合同和基金产物材料概要等消息披露文件，全面认识本基金产物的风险收益特征和产物特征，自从判断基金的投资价值，并按照本身的投资目标、投资刻日、投资经验、资产情况等判断本基金能否和本身的风险承受能力相适；投资者应充实考虑本身的风险承受能力，判断市场，对认购（或申购）基金的志愿、机会、数量等投资行为做出决策，获得基金投资收益，亦自行承担基金投资中呈现的各类风险。8、本基金的投资范畴包罗存托凭证。存托凭证是新证券品种，如本基金投资存托凭证的，正在承担境内上市买卖股票投资的配合风险外，还将承担取存托凭证、立异企业刊行、境外刊行人以及买卖机制相关的特有风险。10、将来若呈现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方式变更之外的要素以致标的指数不合适要求的景象除外）、指数编制机构退出等景象，基金办理人召集基金份额持有会对处理方案进行表决，基金份额持有会未成功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同终止。因此，本基金存正在着无法存续的风险。12、基金的过往业绩并不预示其将来表示。基金办理人办理的其他基金的业绩并不形成新基金业绩表示的。基金办理人按照恪尽职守、诚笃信用、隆重勤奋的准绳办理和使用基金财富，但不基金必然盈利，也不最低收益。本招募仿单根据《中华人平易近国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运做办理法子》（以下简称“《运做法子》”）、《公开募集证券投资基金发卖机构监视办理法子》（以下简称“《发卖法子》”）、《公开募集证券投资基金消息披露办理法子》（以下简称“《消息披露法子》”）、《公开募集式证券投资基金流动性风险办理》（以下简称“《流动性风险办理》”）、《公开募集证券投资基金运做第3号——指数基金》（以下简称“《指数基金》”）和其他相关法令律例的，以及《富国上证科创板人工智能买卖型式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。本基金办理人许诺本招募仿单不存正在任何虚假内容、性陈述或严沉脱漏，并对其实正在性、精确性、完整性承担法令义务。本基金是按照本招募仿单所载明的材料申请募集的。本基金办理人没有委托或授权任何其他人供给未正在本招募仿单中载明的消息，或对本招募仿单做出任何注释或者申明。本招募仿单按照本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是商定基金合同当事人之间、权利的根基法令文件。如本招募仿单内容取基金合同有冲突或不分歧之处，均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表白其对基金合同的认可和接管，并按照《基金法》、基金合同及其他相关享有、承担权利。基金份额持有人做为基金合同当事人并不以正在基金合同面签章或签字为需要前提。基金投资者欲领会基金份额持有人的和权利，应细致查阅基金合同。11、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届常务委员会第五次会议通过，经 2012年 12月 28日第十一届常务委员会第三十次会议修订，自 2013年 6月 1日起实施，并经 2015年 4月 24日第十二届常务委员会第十四次会议《常务委员会关于点窜富国上证科创板人工智能买卖型式指数证券投资基金 招募仿单 12、同年 10月 1日实施的《公开募集证券投资基金发卖机构监视办理法子》及公布机关对其不时做出的修订13、《消息披露法子》：指中国证监会 2019年 7月 26日公布、同年 9月 1日实施，并经 2020年 3月 20日中国证监会《关于点窜部门证券期货规章的决定》批改的《公开募集证券投资基金消息披露办理法子》及公布机关对其不时做出的修订14、《运做法子》：指中国证监会 2014年 7月 7日公布、同年 8月 8日实施的《公开募集证券投资基金运做办理法子》及公布机关对其不时做出的修订 15、《流动性风险办理》：指中国证监会 2017年 8月 31日公布、同年10月 1日实施的《公开募集式证券投资基金流动性风险办理》及公布机关对其不时做出的修订17、买卖型式指数证券投资基金：指《上海证券买卖所买卖型式指数基金营业实施细则》定义的“买卖型式指数基金”，简称“ETF” 18、连接基金：指将绝大大都基金财富投资于本基金，取本基金的投资方针雷同，慎密业绩比力基准，逃求偏离度和误差最小化，采用式运做体例的基金23、及格境外投资者：指合适《及格境外机构投资者和人平易近币及格境外机构投资者境内证券期货投资办理法子》（及公布机关对其不时做出的修订）及富国上证科创板人工智能买卖型式指数证券投资基金 招募仿单 相关法令律例，经中国证监会核准，利用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包罗及格境外机构投资者和人平易近币及格境外机构投资者35、基金买卖账户：指发卖机构为投资人开立的、记实投资人通过该发卖机构打点认购、申购、赎回等营业而惹起的基金份额变更及节余环境的账户 36、基金合同生效日：指基金募集达到法令律例及基金合同的前提，基金办理人向中国证监会打点基金存案手续完毕，并获得中国证监会书面富国上证科创板人工智能买卖型式指数证券投资基金 招募仿单 确认的日期45、《营业法则》：指上海证券买卖所发布实施的《上海证券买卖所买卖型式指数基金营业实施细则》（包罗其不时修订），中国证券登记结算无限义务公司发布实施的《中国证券登记结算无限义务公司关于买卖所买卖型式证券投资基金登记结算营业实施细则》（包罗其不时修订）及基金办理人、发卖机构的相关营业法则和实施细则（包罗其不时修订）56、现金差额：指最小申购赎回单元的资产净值取按 T日收盘价计较的最小申购赎回单元中的组合证券市值和现金替代之差；投资者申购或赎回时应领取或应获得的现金差额按照最小申购赎回单元对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数计较57、预估现金部门：指由基金办理人计较并正在 T日申购赎回清单中发布的当日现金差额的预估值，预估现金部门由申购赎回代办署理券商事后冻结 58、基金份额参考净值：指基金办理人或者基金办理人委托的机构正在买卖时间内按照申购赎回清单和组合证券内各只证券的及时成交数据计较并由上海证券买卖所正在买卖时间内发布的基金份额参考净值，简称 IOPV59、基金份额折算：指基金办理人按照基金运做的需要，正在基金资产净值不变的前提下，按照必然比例调整基金份额总额及基金份额净值的行为 60、转托管：指基金份额持有人正在本基金的分歧发卖机构之间实施的变动所持基金份额发卖机构的操做71、流动性受限资产：指因为法令律例、监管、合同或操做妨碍等缘由无法以合理价钱予以变现的资产，包罗但不限于到期日正在 10个买卖日以上的逆回购取银行按期存款（含和谈商定有前提提前支取的银行存款）、停牌股票、畅通受限的新股及非公开辟行股票、资产支撑证券、因刊行人债权违约无法进行让渡或买卖的债券等裴长江先生，董事长，研究生学历。现任国泰海通证券股份无限公司营业总监。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北停业部总司理帮理、总司理，申银万国证券公司闸北停业部总司理、浙江办理总部副总司理、经纪总部副总司理，华宝信任投资无限义务公司投资总监，华宝兴业基金办理无限公司董事兼总司理，海通证券股份无限公司副总司理、工会、董事会秘书，上海海通证券资产办理无限公司董事长，海通期货股份无限公司董事长。富国上证科创板人工智能买卖型式指数证券投资基金 招募仿单 方荣义先生，董事，副董事长，博士，高级会计师。现任申万宏源集团股份无限公司和申万宏源证券无限公司党委副、监事会，申万宏源证券无限公司工会；兼任中国证券业协会财政会计专业委员会副从任委员；兼任华东大学兼职/客座传授；兼任中国上市公司协会监事会专业委员会从任委员；兼任证通股份无限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任用友电子财政手艺无限公司研究所消息核心副从任，厦门大学工商办理教育核心任副传授，中国人平易近银行深圳市核心支行会计处员工、帮理调研员（副处级）、副处长，中国人平易近银行深圳市核心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深圳监管局财政会计处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万国证券股份无限公司财政总监，申万宏源证券无限公司副总司理、施行委员会、财政总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专业委员会副从任委员。William Bamber，董事，硕士，特许金融阐发师。现任银行全球资产办理首席施行官。历任证券买卖所做市商帮理，帝国贸易银行伍德岗迪证券公司固定收入发卖和买卖员、金融产物部施行总监，帝国贸易银行世界市场公司金融产物部施行总监，Corp Capital银行布局化产物从管，美国汇丰银行布局化产物部高级副总裁，美国贝尔斯登公司布局化权益类产物高级董事总司理，帝国贸易银行布局化产物部全球担任人、董事总司理兼财富处理方案核心担任人，银行全球资产办理联席首席施行官。吴斌先生，董事，研究生学历。现任国泰海通证券股份无限公司研究取机构营业委员会委员、机构发卖部总司理。历任财富证券无限义务公司债券融资部高级司理，海通证券股份无限公司债券部融资刊行部项目司理、营业员，债券部副总裁，债券融资部总司理帮理、副总司理，上海债券融资部总司理，机构发卖部总司理。吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券无限公司内核担任人、内核评审总部总司理。历任上海申银证券公司浦西办理总部买卖部员工，申银万国证券股份无限公司经纪办理总部员工、办公室秘书、固定收益总部财政司理、党委办公室从任兼党委组织部副部长、人力资本总部副总司理，申万宏源证券富国上证科创板人工智能买卖型式指数证券投资基金 招募仿单 无限公司党建工做部/党委办公室从任，申万宏源证券无限公司打算财政办理总部总司理。赵士毅先生，董事，硕士。现任银行分行董事总司理、亚洲企业投资成长部担任人。历任中国银联股份无限公司国际营业总部亚太营业成长营业从管，西班牙对外银行中国区施行董事、营业成长从管、中国区私家银行副总裁、中信-西班牙对外银行私家银行办理团队、亚洲零售银行帮理副总裁、西班牙对外银行全球青年带领层培训生，上海复星高科技（集团）无限公司国际成长部施行总司理兼集团财富办理和私家银行委员会委员，银行（中国）无限公司亚洲区计谋成长总监，银行（中国）无限公司董事总司理。高峰先生，董事，研究生学历。现任金融资产办理股份无限公司投资运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲会计师事务所无限公司山东分所人员，国富浩华会计师事务所无限公司山东分所人员，瑞华会计师事务所（特殊通俗合股）山东分所项目司理、注册会计师，鲁信投资控股集团无限公司投资成长部（产权办理部）营业从管，金融资产办理股份无限公司财政办理副部长（掌管工做），财政办理部部长。陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金办理无限公司总司理。历任国泰君安证券无限义务公司研究所研究员，富国基金办理无限公司研究员、基金司理、研究部总司理、总司理帮理、副总司理，2005年4月至2014年4月任富国天益价值证券投资基金基金司理。李彧先生，董事，研究生学历，高级经济师。现任上海紫江（集团）无限公司副董事长、施行副总裁，上海威尔泰工业从动化股份无限公司董事长，上海紫竹高新区（集团）无限公司副董事长。历任上海紫江（集团）无限公司研究室科长、总裁室司理、总裁出格帮理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份无限公司董事长。何伟先生，董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券无限公司投资二部司理、总裁办公室从任、资产办理公司常务副总司理、上海停业部总司理、停业部总司理、总部总司理；国泰君安证券股份无限公司总裁帮理兼深圳分公司总司理，总裁帮理兼企业融资部总监、总裁帮理兼富国上证科创板人工智能买卖型式指数证券投资基金 招募仿单 总裁办公室从任、副总裁；长城证券股份无限公司总裁兼任长城基金办理无限公司董事长；上海证券无限义务公司董事长。許濬先生，董事，博士，现任大学经管学院传授、大学经管学院全球贸易办理学硕士项目总监。历任科技大学办理学系帮理传授，中文大学跨国贸易学系副传授、办理学系传授，大学经管学院副院长。孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任鲁信投资控股集团无限公司投资成长部（基金办理部、计谋规划部）部长。历任中国沉汽集团济南桥箱无限公司人员，中国沉型汽车无限公司证券部政策研究员，鲁信投资控股集团无限公司产权办理部、投资成长部（产权办理部）一级人员、高级人员，金融资产办理股份无限公司股权投资部副总司理（掌管工做），金融资产办理股份无限公司总司理帮理兼党委办公室、董事会办公室从任及分析办理部部长，金融资产办理股份无限公司党委办公室、董事会办公室从任及分析办理部部长，金融资产办理股份无限公司董事会办公室从任、分析办理部部长，金融资产办理股份无限公司董事会秘书、党委副。叶康先生，监事，博士。现任国泰海通证券股份无限公司财富办理委员会委员、资产设置装备摆设部联席总司理。历任上海证券买卖所博士后，海通证券股份无限公司发卖买卖总部网坐筹谋及，柜台市场部员工、产物办理部副司理、产物办理部司理，云南分公司党总支、副总司理（掌管工做）、总司理，金融产物部总司理。赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券无限公司法令合规总部副总司理。历任申银万国证券股份无限公司崇明停业部员工、考核总部审计部员工、合规取风险办理总部合规督导部司理，申万宏源证券无限公司合规取风险办理核心合规分析部营业董事、分析办理总部门析行政部司理、法令合规总部合规分析部司理、反洗钱部司理、法令合规总部总司理帮理。富国上证科创板人工智能买卖型式指数证券投资基金 招募仿单 高玲密斯，监事，研究生学历。现任富国基金集中买卖部风控副总监兼资深风险办理司理。历任安永华明会计师事务所（特殊通俗合股）高级审计员，富国基金高级合规办理司理、合规考核部合规考核总监帮理、高级风险办理司理、集中买卖部风控总监帮理。黄宝菊密斯，监事，研究生学历。现任富国基金人力资本部人力资本总监兼高级人力资本司理。历任太原师范学院行政办理，上海金融学院行政办理，富国基金人力资本专员、人力资本司理、人力资本部人力资本总监帮理、人力资本部人力资本副总监。马维娜密斯，监事，本科学历。现任富国基金合规考核部合规考核总监兼资深法令合规司理。历任上海源泰律师事务所执业律师，嘉合基金办理无限公司法务，富国基金帮理消息披露取法务员、高级法令合规司理、合规考核部合规考核总监帮理、合规考核部合规考核副总监。赵瑛密斯，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券无限公司投资银行总部、国际营业部；上海国盛（集团）无限公司资产办理部、风险办理部；海通证券股份无限公司合规取风险办理总部；上海海通证券资产办理无限公司合规取风控部；2015年7月插手富国基金办理无限公司，历任监察考核部总司理。林志松先生，本科学历，工商办理硕士学位。曾任漳州进出口商品查验局秘书、晋江进出口商品查验局处事处担任人、厦门证券公司营业司理；1998年10月参取富国基金办理无限公司筹备，历任监察考核部稽查员、高级稽查员、部分副司理、部分司理、督察长、首席消息官，现任富国基金办理无限公司副总司理。富国上证科创板人工智能买卖型式指数证券投资基金 招募仿单 李笑薇密斯，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国度教委外资贷款办公室项目官员，摩根士丹利本钱国际Barra公司（MSCI BARRA）BARRA股票风险评估部高级研究员，巴克莱国际投资办理公司（Barclays Global Investors）大中华自动股票投资总监、高级基金司理及高级研究员；2009年6月插手富国基金办理无限公司，历任基金司理、量化取海外投资部总司理、公司总司理帮理，现任富国基金办理无限公司副总司理兼基金司理。朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000年6月插手富国基金办理无限公司，历任产物开辟从管、基金司理帮理、基金司理、研究部总司理、权益投资部总司理、公司总司理帮理，现任富国基金办理无限公司副总司理兼基金司理。先生，研究生学历，硕士学位，曾任姑苏大学帮教，上海银行消息手艺部高级司理帮理；自2014年3月插手富国基金办理无限公司，历任客服取电子商务部副总司理、消息手艺部副总司理、消息手艺部总司理、数字金融营业部副总司理；现任富国基金办理无限公司首席消息官兼消息手艺部总司理。殷钦怡，硕士，曾任国泰君安证券股份无限公司资深阐发师；自2023年7月插手富国基金办理无限公司，历任定量研究员；现任富国基金量化投资部定量基金司理。自2024年07月起任富国中证国企一带一买卖型式指数证券投资基金基金司理；自2024年07月起任富国中证国企一带一买卖型式指数证券投资基金连接基金基金司理；自2024年07月起任富国中证全指建建材料买卖型式指数证券投资基金基金司理；自2024年07月起任富国中证全指证券公司买卖型式指数证券投资基金基金司理；自2024年07月起任富国中证细分化工财产从题买卖型式指数证券投资基金倡议式连接基金基金司理；自2024年07月起任富国中证细分化工财产从题买卖型式指数证券投资基金基金司理；自2025年02月起任富国中证800银行买卖型式指数证券投资基金基金司理；自2025年02月起任富国中证细分机械设备财产从题买卖型式指数证券投资基金基金司理；自2025年02月起任富国中证平易近族品牌工程买卖型式指数证券投资基金基金司理；自2025年02月起任富国中证平易近族品牌工程买卖型式指数证券投资基金连接基金基金司理；自2025年04月起任富国国证通用航空财产买卖型式指数证券投资基金基金司理；自2025年富国上证科创板人工智能买卖型式指数证券投资基金 招募仿单 04月起任富国深证100买卖型式指数证券投资基金基金司理；具有基金从业资历。1、基金办理人许诺不处置违反《中华人平易近国证券法》、《基金法》、《运做法子》、《发卖法子》、《消息披露法子》等法令律例的行为，并许诺成立健全的内部节制轨制，采纳无效办法，防止违法行为的发生。（7）违反现行无效的相关法令、律例、规章、基金合同和中国证监会的相关，泄露正在任职期间知悉的相关证券、基金的贸易奥秘、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资打算等消息，或操纵该消息处置或者、暗示他人处置相关的买卖勾当；3、不违反现行无效的相关法令律例、基金合同和中国证监会的相关，泄露正在任职期间知悉的相关证券、基金的贸易奥秘，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资打算等消息，或操纵该消息处置或者、暗示他人处置相关的买卖勾当；本基金正在运做过程中面对的风险次要包罗特有风险、市场风险、信用风险、流动性风险、办理风险、操做风险、合规性风险、本基金法令文件基金风险特征表述取发卖机构对基金风险评级可能不分歧的风险以及其他风险。富国上证科创板人工智能买卖型式指数证券投资基金 招募仿单 （1）成立风险办理。具体包罗制定风险办理计谋、方针，设置响应的组织机构，配备响应的人力资本取手艺系统，设定风险办理的时间范畴取空间范畴等内容。（4）怀抱风险。评估风险程度的凹凸，既有定性的怀抱手段，也有定量的怀抱手段。定性的怀抱是把风险程度划分为若干级别，每一种风险按其发生的可能性取后果的严沉程度别离进入响应的级别。定量的方是设想一些风险目标，丈量其数值的大小。（5）处置风险。将风险程度取既定的尺度相对比，对于那些级别较低的风险，则承担它，但需加以。而对较为严沉的风险，则实施必然的办理打算，对于一些后果极其严沉的风险，则预备响应的应急处置办法。富国上证科创板人工智能买卖型式指数证券投资基金 招募仿单 公司董事会、监事会注沉成立完美的公司管理布局取内部节制系统。基金办理人正在董事会下设立有董事加入的风险委员会，担任评价取完美公司的内部节制系统；公司监事会担任核阅外部审计机构的审计演讲，确保公司财政演讲的实正在性、靠得住性，督促实施相关审计。公司办理层正在总司理带领下，认实施行董事会确定的内部节制计谋，为了无效贯彻公司董事会制定的运营方针及成长计谋，设立了总司理办公会、投资决策委员会、风险节制委员会等委员会，别离担任公司运营、基金投资、风险办理的严沉决策。公司内部考核人员按期评估公司及基金的风险情况，包罗所有能对运营方针、投资方针发生负面影响的内部和外部要素，对公司总体运营方针发生影响的可能性及影响程度，并将评估演讲报总司理办公会和风险节制委员会。公司内部组织布局的设想方面，表现部分之间职责有分工，但部分之间又彼此合做取制衡的准绳。基金投资办理、基金运做、市场等营业部分有明白的授权分工，各部分的操做彼此，而且有的演讲系统。各营业部分之间彼此查对、彼此牵制。基金办理人设立了于各营业部分的监察考核本能机能部分，履行内部考核本能机能，查抄、评价公司内部节制轨制合、完整性和无效性，监视公司内部节制轨制的施行环境，公司内部办理及基金运做中的风险，及时提出改良看法，推进公司内部办理轨制无效地施行。内部考核人员具有相对的性，监察考核演讲提交全体董事核阅并报送中国证监会。广发证券是国内首批分析类证券公司，先后于2010年和2015年别离正在深圳证券买卖所及结合买卖所无限公司从板上市（股票代码：000776。SZ，。截至2024年12月31日，公司共设立证券停业部330家。广发证券具有完整的营业系统、平衡的营业布局，凸起的焦点合作力。具有投资银行、财富办理、买卖及机构和投资办理四大营业板块，具备全营业派司。公司锻制分析金融办事实力，次要运营目标持续多年稳居中国券商前列，正在多项焦点营业范畴中构成了领先劣势，研究、资产办理、财富办理等位居前列。截至2024年12月31日，集团总资产7，587。45亿元，归属于上市公司股东的所有者权益为1，476。02亿元，2024年停业收入为271。99亿元，停业利润为114。68亿元，归属于上市公司股东的净利润为96。37亿元。刘洋先生现任广发证券资产托管部总司理。曾就职于大成基金办理无限公司、招商银行股份无限公司、浦银安盛基金办理无限公司、上海银行股份无限公司、美国道富银行。刘洋先生于2000年7月获得大学理学学士，并于2003年7月获得大学经济学硕士学位。富国上证科创板人工智能买卖型式指数证券投资基金 招募仿单广发证券资产托管部次要人员均具备多年基金、证券、银行等金融机构从业履历或会计师事务所审计经验，从业经验丰硕，具备基金从业资历，熟悉基金托督工做。资产托管部员工学历均正在本科以上，专业布景涵盖了金融、法令、会计、统计、计较机等范畴，是一支诚笃勤奋、积极朝上进步的专业从业人员步队。广发证券于2014年5月取得中国证监会核准证券投资基金托管资历。广发证券严酷履行基金托管人的各项职责，不竭加强风险办理和内部节制，确保基金资产的完整性和性，切实基金份额持有人的权益，供给高质量的基金托管办事。截至2024年12月31日，广发证券托管的公开募集证券投资基金共75只。2、全面性准绳。资产托管营业风险办理应涵盖可能呈现的所有风险类型，应渗入到决策、施行、监视、反馈等各个环节，风险节制应落实到营业涉及的所有岗亭、所有环节，包含事前风险节制、事中风险、过后风险演讲和处置。5、持续性准绳。公司对资产托管营业开展持续的风险办理工做，按照现实环境动态调整风控办法和风控手段，并通过顺畅的风险演讲和传导机制，及时无效地处置各类风险事项，确保风险办理政策和办法的贯彻实施。广发证券按照相关法令律例和公司轨制的相关要求，制定了完美的内部节制轨制，具体包罗《广发证券资产托管营业办理法子》、《广发证券资产托管营业消息披露办理》、《广发证券资产托管营业账户办理》、《广发富国上证科创板人工智能买卖型式指数证券投资基金 招募仿单 证券资产托管产物估值核算办理》、《广发证券资产托管营业资金清理办理》、《广发证券公募基金投资监视办理》、《广发证券资产托管部营业消息保密取营业档案办理》、《广发证券资产托管营业应急办理》、《广发证券资产托管部从业人员办理》、《广发证券股份无限公司资产托管营业公开募集证券投资基金风险预备金办理》等，囊括了基金托管营业的账户办理、估值核算、资金清理、投资监视、内部节制、风险办理、营业系统办理、保密和档案办理、应急处置、从业人员办理等全数营业环节。按照《中华人平易近国证券投资基金法》等相关法令律例以及基金合同、基金托管和谈相关商定，基金托管人对基金的投资范畴和投资对象、基金投融资比例、基金投资行为、基金参取银行间债券市场、基金资产净值的计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分派、消息披露等进行监视。基金托管人发觉基金办理人违反《中华人平易近国证券投资基金法》等相关法令律例或基金合同、基金托管和谈相关商定的行为，应及时以书面形式通知基金办理人期限改正，基金办理人收到通知后应及时查对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。正在期限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金办理人更正。基金办理人对基金托管人通知的违规事项未能正在期限内改正的，基金托管人应演讲中国证监会。基金托管人发觉基金办理人有严沉违规行为，应当即演讲中国证监会，同时通知基金办理人期限改正。本基金由基金办理人按照《基金法》、《运做法子》、《发卖法子》、基金合同及其他相关募集，已于2025年5月6日获得中国证监会准予注册的批复（证监许可[2025]981号《关于准予富国上证科创板人工智能买卖型式指数证券投资基金注册的批复》）。发卖机构对认购申请的受理并不代表该申请必然成功，而仅代表发卖机构确实领受到认购申请。认购简直认以登记机构简直认成果为准。对于认购申请及认购份额简直认环境，投资人应及时查询并妥使。如投资者怠于履行该项查询等各项权利，因而发生的丧失由投资者自行承担。募集刻日自基金份额发售之日起最长不得跨越 3个月，具体发售时间见基富国上证科创板人工智能买卖型式指数证券投资基金 招募仿单 金存案的前提，基金可正在募集刻日内继续发卖，曲达到到基金存案前提。基金办理人也可按照基金发卖环境正在募集刻日内恰当耽误或缩短基金发售时间（包罗一种或多种发售体例的发售时间），并及时通知布告。本基金可设置初次募集规模上限，跨越募集规模上限时基金办理人能够采用比例确认或其他体例进行确认，具体募集上限及规模节制的方案详见基金份额发售通知布告或其他通知布告。若本基金设置初次募集规模上限，基金合同生效后不受此募集规模的。基金办理人打点网下现金认购和网下股票认购时按照上表所示费率收取认购费用。发售代办署理机构打点网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购时可参照上述费率布局收取必然的佣金。认购费用用于本基金的市场推广、发卖、注册登记等募集期间发生的各项费用，不列入基金资产。3、认购限额：网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为1，000份或其整数倍，最高不得跨越99，999，000份。投资者应以上海证券账户认购，能够多次认购，累计认购份额不设上限，但法令律例或监管要求还有的除外。5、清理交收：T日通过发售代办署理机构提交的网上现金认购申请，由该发售代办署理机构冻结响应的认购资金，登记机构进行清理交收，并将无效认购数据发送发售协调人，发售协调人于网上现金认购竣事后的第4个工做日将现实到位的认购资金划往其事后开设的基金募集专户。4、认购限额：网下现金认购以基金份额申请。投资者通过发售代办署理机构打点网下现金认购，每笔认购份额须为1000份或其整数倍。投资者可多次认购，累计认购份额不设上限，但法令律例或监管要求还有的除外。投资者通过基金办理人打点网下现金认购的，每笔认购份额须正在1000份以上（含1000份）。6、清理交收：T日通过基金办理人提交的网下现金认购申请，由基金办理人于T日进行无效认购款子的清理交收，将认购资金划入基金办理人事后开设的基金募集专户。现金认购款子正在募集期间发生的利钱将折算为基金份额归基金份额持有人所有，认购款子利钱数额以基金办理人的记实为准。T日通过发售代办署理机构提交的网下现金认购申请，由该发售代办署理机构冻结响应的认购资金。正在网下现金认购的最初一个工做日，各发售代办署理机构将每一个富国上证科创板人工智能买卖型式指数证券投资基金 招募仿单 投资者账户提交的网下现金认购申请汇总后，通过上海证券买卖所上彀订价刊行系统代该投资者提交网上现金认购申请。之后，登记机构进行清理交收，并将无效认购数据发送发售协调人，发售协调人将现实到位的认购资金划往基金办理人事后开设的基金募集专户。网下股票认购最初一日，发售代办署理机构将股票认购数据按投资者证券账户富国上证科创板人工智能买卖型式指数证券投资基金 招募仿单 汇总发送给基金办理人，基金办理人收到股票认购数据后初步确认各成份股的无效认购数量。基金募集期竣事后，登记机构按照基金办理人供给简直认数据将投资者网下认购股票进行冻结。以现金体例领取的认购费，由投资者正在认购时领取。以基金份额体例领取佣金的，基金办理人按照发售代办署理机构供给的数据计较投资者应以基金份额体例领取的佣金，并从投资者的认购份额中扣除，为发售代办署理机构添加响应的基金份额。登记机构按照基金办理人报上海证券买卖所确认的无效认购申请股票数据，将股票过户至本基金的证券账户。（2）“第i只股票正在网下股票认购期最初一日的均价”由基金办理人按照证券买卖所的当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数计较，以四舍五入的方式保留小数点后两位。则以同样方式计较比来一个买卖日的均价做为计较价钱。若某一股票正在网下股票认购期最初一日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变更，则因为投资者获得了响应的权益，基金办理人将按如下体例对该股票正在网下股票认购日的均价进行调整： 除息：调整后价钱=网下股票认购期最初一日均价-每股现金股利或股息 送股：调整后价钱=网下股票认购期最初一日均价/（1+每股送股比例） 配股：调整后价钱=（网下股票认购期最初一日均价+配股价×配股比例）/（1+每股配股比例）除息、送股且配股：调整后价钱=（网下股票认购期最初一日均价+配股价×配股比例-每股现金股利或股息）/（1+每股送股比例+每股配股比例） （3）“无效认购数量”是指由基金办理人确认的并据以进行清理交收的股票股数。富国上证科创板人工智能买卖型式指数证券投资基金 招募仿单 对于经通知布告认购规模的个股，基金办理人可确认的认购数量上限的计较体例详见届时相关通知布告。若是投资者申报的个股认购数量总额大于基金办理人可确认的认购数量上限，则按照各投资者的认购申量同比例收取。对于基金办理人未确认的认购股票，登记机构将不打点股票的过户营业，一般环境下，投资者未确认的认购股票将正在认购截止日后的4个工做日起可用。基金募集期间募集的资金该当存入特地账户，正在基金募集行为竣事前，任何人不得。通过基金办理人进行网下现金认购的无效认购资金正在募集期间发生的利钱，将折算为基金份额归投资者所有，此中利钱转份额以基金办理人的记实为准；网上现金认购和通过发售代办署理机构进行网下现金认购的无效认购资金正在登记机构清理交收后至划入基金托管专户前发生的利钱，计入基金财富，不折算为投资者基金份额。募集的股票按照买卖所和登记机构的法则和流程打点股票的冻结取过户，最终将投资者申请认购的股票过户至基金证券账户。投资者的认购股票正在募集冻结期间的权益归投资者所有。正在不违反法令律例、基金合同及对基金份额持有人好处无本色性晦气影响的前提下，基金办理人可按照基金成长需要，正在履行恰当法式后，募集并办理以本基金为方针ETF的一只或多只连接基金，或为本基金增设新的份额类别，而无需召开基金份额持有会审议。本基金自基金份额发售之日起3个月内，正在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额（含网下股票认购所募集的股票市值）不少于2亿元人平易近币且基金认购人数不少于200人的前提下，基金募集期届满或基金办理人根据法令律例及招募仿单能够决定遏制基金发售，并正在10日内礼聘验资机构验资，自收到验资演讲之日起10日内，向中国证监会打点基金存案手续。基金募集达到基金存案前提的，自基金办理人打点完毕基金存案手续并取得中国证监会书面确认之日起，基金合同生效；不然基金合同不生效。基金办理人正在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以通知布告。基金办理人应将基金募集期间募集的资金存入特地账户，正在基金募集行为竣事前，任何人不得。网下股票认购所募集的股票由登记机构予以冻结。2、正在基金募集刻日届满后30日内返还投资者已缴纳的款子，并加计银行同期活期存款利钱；对于基金募集期间网下股票认购所募集的股票，登记机构应予以解冻，基金办理人不承担相关股票冻结期间买卖价钱波动的义务。登记机构及发售代办署理机构将协帮基金办理人完成相关资金和证券的退还工做； 3、如基金募集失败，基金办理人、基金托管人及发卖机构不得请求报答。基金合同生效后，持续20个工做日呈现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元景象的，基金办理人该当正在按期演讲中予以披露；持续60个工做日呈现前述景象的，基金办理人该当正在十个工做日内向中国证监富国上证科创板人工智能买卖型式指数证券投资基金 招募仿单 止基金合划一，并正在6个月内召集基金份额持有会进行表决。基金份额折算是指基金办理人按照基金运做的需要，正在基金资产净值不变的前提下，按照必然比例调整基金份额总额及基金份额净值。基金份额折算由基金办理人向登记机构申请打点，并由登记机构进行基金份额的变动登记。基金份额折算后，本基金的基金份额总额取基金份额持有人持有的基金份额数额将发生调整，但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金份额折算对基金份额持有人的权益无本色性影响（因小数点后的尾数处置而发生的损益不视为本色性影响）。基金份额折算后，基金份额持有人将按照折算后的基金份额享有并承担权利。若因上述 1、3、4、5项等缘由使本基金不再具备上市前提而被上海证券买卖所终止上市的，本基金将正在履行恰当法式后由买卖型式指数证券投资基金变动为以上证科创板人工智能指数为标的指数的非上市的式指数基金，富国上证科创板人工智能买卖型式指数证券投资基金 招募仿单 额的处置法则由基金办理人提前制定并通知布告。若届时本基金办理人已有以该指数做为标的指数的指数基金，基金办理人将本着基金份额持有人权益的准绳，正在履行恰当法式后，取该指数基金归并或者拔取其他合适的指数做为标的指数。具体环境见基金办理人届时通知布告。基金办理人正在每一买卖日开市前通知布告当日的申购、赎回清单，并委托中证指数无限公司正在相关证券买卖所开市后按照申购赎回清单和组合证券内各只证券的及时成交数据计较基金份额参考净值（IOPV）并由上海证券买卖所正在买卖时间内发布，供投资者买卖、申购、赎回基金份额时参考。参考净值的具体计较方式如下：基金份额参考净值＝（申购、赎回清单中必需现金替代的替代金额＋申购、赎回清单中能够现金替代成份证券的数量取最新成交价相乘之和＋申购、赎回清单中现金替代成份证券的数量取最新成交价相乘之和＋申购、赎回清单中的预估现金部门）/最小申购、赎回单元对应的基金份额。